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ISO-14001-Lead-Auditor専門知識内容、ISO-14001-Lead-Auditor参考書内容
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PECB Certified EMS ISO 14001 Lead Auditor Exam 認定 ISO-14001-Lead-Auditor 試験問題 (Q27-Q32):
質問 # 27
Which one of the following options best describes the main purpose of a Stage 2 third-party audit?
- A. To check for legal compliance by the organisation.
- B. To determine readiness for certification.
- C. To identify nonconformances against a standard.
- D. To get to know the organisation's management system.
正解:C
解説:
According to ISO/IEC 17021-1:2015 (used alongside ISO 14001 for certification audits), the certification process includes Stage 1 and Stage 2 audits:
The purpose of the Stage 1 audit is to review the management system documentation and assess the organization's preparedness for Stage 2.
The Stage 2 audit's main objective is to evaluate the implementation, including the effectiveness, of the organization's management system. This includes assessing conformity with all the requirements of ISO
14001:2015.
As per ISO/IEC 17021-1:2015 Clause 9.3.2.2.2:
"The stage 2 audit shall take place at the site(s) of the organization. It shall include at least the following:
information and evidence about conformity to all requirements of the applicable management system standard." Thus, the Stage 2 audit is where auditors identify nonconformities and gather evidence to support certification decisions.
Reference: ISO/IEC 17021-1:2015 Clause 9.3.2.2.2; ISO 14001 Lead Auditor Course Guide - Certification Process Module.
質問 # 28
An organisation (ABC) plans to carry out a second-party audit of the environmental management system of a supplier (XYZ). Both, ABC and XYZ, have a certified Environmental Management System (EMS) to ISO
14001 by the same certification body.
Which one of these statements is correct?
- A. ABC should invite, as an observer, an auditor of the certification body when it carries out the audit to XYZ.
- B. ABC should inform the certification body that it is planning to audit XYZ.
- C. ABC should not ask permission from the certification body to carry out the audit to XYZ.
- D. ABC should request to see a copy of the last certification body audit report from XYZ.
正解:C
解説:
According to ISO 19011:2018 Clause 3.5 (Second-party audit):
Second-party audits are conducted directly by customers on their suppliers for contractual or commercial purposes.
There is no obligation to inform or involve the certification body in such audits unless contractually required.
Certification body audit reports are confidential to the certified organization and the certification body.
Reference: ISO 19011:2018 Clause 3.5; ISO 14001 Lead Auditor Course Guide.
質問 # 29
An audit team leader arrives at a steel fabrication organisation that manufactures fire escape stairs to carry out a Stage 2 certification audit. At a meeting with the EMS Manager, she is told that they have won their biggest contract from a construction organisation to manufacture and install fire escape stairs. They appointed a subcontractor to perform the installation work. The EMS Manager wants the ISO 14001 audit extended to cover the installation site.
Select which one of the options is the correct response by the auditor.
- A. Do you realise that this involves an extension to the scope of the audit and will require an application process?
- B. Would you write to my audit programme manager with this request?
- C. We have used all our allocated time in preparation for this audit so how can we extend the audit scope?
- D. Can you arrange to bring the installation team here so that we can include this in the audit?
正解:A
解説:
According to ISO/IEC 17021-1:2015 Clause 9.3.1 and ISO 19011:2018 Clause 5.4.1:
Any change in scope requires formal review and approval through certification body's application process.
The auditor cannot unilaterally extend the scope during the audit.
The correct course of action is to inform the auditee that scope changes require an application process.
Reference: ISO/IEC 17021-1:2015 Clause 9.3.1; ISO 19011:2018 Clause 5.4.1.
質問 # 30
Which two of the following phrases would apply to "audit criteria"?
- A. Management policy
- B. ISO 14001 requirements
- C. Nonconformity report
- D. Audit conclusions
- E. Financial objectives
- F. Auditor competence
正解:A、B
解説:
According to ISO 19011:2018 Clause 3.3 (Terms and definitions):
Audit criteria are defined as:
"Set of policies, procedures or requirements used as a reference against which objective evidence is compared." ISO 14001 requirements (F) and the organization's own management policy (A) are valid audit criteria.
Nonconformity report (C) and audit conclusions (D) are audit outputs, not criteria.
Financial objectives (B) and auditor competence (E) are not used as audit criteria.
Reference: ISO 19011:2018 Clause 3.3; ISO 14001:2015 Clause 5.2.
質問 # 31
You are conducting a Stage 2 certification audit of VitalSpark, a pharmaceutical organisation manufacturing vitamins and other healthcare medicines. In a separate area in the centre of their large site, a supplier produces oxygen supplies piped directly into the manufacturing processes of VitalSpark. They also deliver oxygen in bulk tankers to other customers. When you review the environmental aspects register, you find that the only environmental aspect recorded for this arrangement relates to the heavy goods vehicles of the supplier transiting the site.
You ask the EMS Manager about the environmental consequences to VitalSpark of this arrangement and are told that they are not significant since the supplier has its own services for water, sewage, waste and energy.
The EMS Manager tried unsuccessfully to communicate with the supplier who is located inside the VitalSpark site and outside the scope of the EMS.
You raise a non-conformance against clause 6.1.2 of ISO 14001:
"VitalSpark does not maintain documented information on aspects/impacts related to activities, products and services of the oxygen supplier." Which combination of two of the following actions proposed by VitalSpark would permit you to close out the nonconformity?
- A. The oxygen supplier will be requested to undertake a full environmental survey of its processes.
- B. VitalSpark will suggest that the oxygen supplier should undertake training in environmental awareness.
- C. VitalSpark will expand its audit programme to include audits of the oxygen supplier's organisation.
- D. VitalSpark will update its documented information on aspects/impacts to include those related to the oxygen supplier.
- E. VitalSpark will retrieve environmental data on a monthly basis from the on-site supplier.
- F. The oxygen supplier will be requested to implement an ISO 14001 management system within the next
3 months.
正解:D、E
質問 # 32
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